Дискуссионное исследование действующего и перспективного законодательства


Комментарии к гражданскому кодексу РФ, часть первая - под ред. Т.Е. Абовой и А.Ю. Кабалкина



Статья 149. Бездокументарные ценные бумаги.



Главная >> Комментарии к нормативным актам >> Комментарии к гражданскому кодексу РФ, часть первая - под ред. Т.Е. Абовой и А.Ю. Кабалкина



image

Статья 149. Бездокументарные ценные бумаги


Нужно обойти антиплагиат?
Поднять оригинальность текста онлайн?
У нас есть эффективное решение. Результат за 5 минут!



1. В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в т.ч. в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

Лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.

Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

2. Уместно отметить, что операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, кᴏᴛᴏᴩое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться данным лицом, кᴏᴛᴏᴩое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

 

Комментарий к ст. N 149

 

1. Бездокументарная форма ценных бумаг предусмотрена Законом о рынке ценных бумаг. На основании ст. 16 названного Закона как в документарной, так и в бездокументарной форме могут выпускаться именные эмиссионные ценные бумаги. Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя будут только документарными. Форма эмиссионных ценных бумаг выбирается эмитентом и должна однозначно определяться в его учредительных документах и/или решении о выпуске ценных бумаг и проспекте эмиссии. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о выпуске будет документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой.

Названным Законом было введено легальное определение бездокументарной формы ценных бумаг. Это форма, при кᴏᴛᴏᴩой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в случае депонирования ценных бумаг, записи по счету депо (ст. 2). Соответственно, осуществление прав по именным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счету депо в депозитариях (ст. 7).

Реестр владельцев именных ценных бумаг представляет собой список владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей с указанием имени (наименования) каждого и количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на определенную дату. Держателем реестра может быть эмитент, в т.ч. кредитная организация, самостоятельно ведущий ϲʙᴏй реестр, или регистратор, оказывающий услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Порядок ведения и требования к системе ведения такого реестра установлены в Стоит сказать - положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27). Требования Стоит сказать - положения будут обязательными как для профессиональных регистраторов, так и эмитентов, самостоятельно осуществляющих ведение ϲʙᴏего реестра.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг - оказывает услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом. Данный вид деятельности может осуществляться только юридическими лицами и требует специальной лицензии. Порядок выдачи, приостановления и отзыва лицензий на право осуществления профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг устанавливается Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ.

Деятельность по ведению реестра будет исключительной, ее совмещение с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

В обязанности держателя реестра входит:

открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - на основании уведомления продавца ценных бумаг;

вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;

доводить до зарегистрированных лиц информацию, представляемую эмитентом;

предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления данных прав.

В случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора.

При замене держателя реестра эмитент дает объявление об ϶ᴛᴏм в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за ϲʙᴏй счет.

Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, кᴏᴛᴏᴩый зарегистрирован в системе ведения реестра в ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в т.ч. предоставление недостоверных или неполных данных; необеспечение конфиденциальности информации реестра) в ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙии с законодательством. Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в установленном законом порядке.

Комментируемой статьей устанавливается, что к бездокументарной форме фиксации прав по ценной бумаге применяются правила, изложенные в гл. 7 настоящего Кодекса "Ценные бумаги". Исключение составляют случаи, обусловленные особенностями бездокументарной фиксации.

Запись может вестись в т.ч. с помощью электронно-вычислительной техники. Так, система ведения реестра именных ценных бумаг представляет собой совокупность данных, зафиксированных не только в бумажной форме, но и на электронных носителях. Равно как и бумажные носители, электронный способ обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, а также позволяет получать и направлять информацию указанным лицам и составлять список владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей.

Характерной чертой бездокументарных ценных бумаг будет право их владельца потребовать от лица, осуществившего фиксацию данных бумаг, выдачи ему документа, свидетельствующего о закрепленном праве.

Таким документом согласно Закону о рынке ценных бумаг будет выписка из реестра. Последняя представляет собою документ, выдаваемый держателем реестра и подтверждающий записи по счету зарегистрированного лица в реестре. Выписка не будет ценной бумагой, а ее передача на влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

Регистратор обязан предоставить выписку из реестра зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю в течение пяти рабочих дней. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. Все выписки, выданные держателем реестра после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

В ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙии с Стоит сказать - положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

номер записи в регистрационном журнале;

дата получения документов;

дата исполнения операции;

тип операции;

основание для внесения записей в реестр;

количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет кᴏᴛᴏᴩого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что ϶ᴛᴏ количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

2. Учет и переход прав на бездокументарные ценные бумаги могут также осуществлять такие профессиональные участники рынка ценных бумаг, как депозитарии. Стоит сказать - положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации (утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г.) в ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙии с Законом о рынке ценных бумаг определяет условия осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, устанавливает требования к ее осуществлению, регламентирует общие правила ведения депозитарного учета, а также определяет порядок государственного регулирования и надзора за депозитарной деятельностью. Стоит сказать - положение регулирует названную деятельность по всем видам ценных бумаг: как эмиссионным, так и неэмиссионным, выпущенным в любой форме, как в документарной, так и в бездокументарной.

Депозитарная деятельность содержит в себе обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо).

Депозитарную деятельность могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника

рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Материал опубликован на http://зачётка.рф
Депозитарная деятельность может совмещаться с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. В указанном случае депозитарий обязан уведомлять об ϶ᴛᴏм ϲʙᴏих клиентов (депонентов) до заключения депозитарного договора.

Удостоверение прав на ценные бумаги в депозитарии производится посредством записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Депозитарий обязан совершать операции с ценными бумагами клиентов (депонентов) только по поручению данных клиентов (депонентов) или уполномоченных ими лиц в срок, установленный депозитарным договором. Депозитарий обязан осуществлять записи по счету депо клиента (депонента) только при наличии документов, являющихся основанием для совершения таких записей.

В ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙии с Стоит сказать - положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) будут:

поручение клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, отвечающее требованиям, предусмотренным

в депозитарном договоре;

в случае перехода права на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.

Депозитарий обязан регистрировать факты обременения ценных бумаг клиентов (депонентов) залогом, а также иными правами третьих лиц в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Права на ценные бумаги, кᴏᴛᴏᴩые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием ϲᴏᴏᴛʙᴇᴛϲᴛʙующей записи по счету депо (клиента) депонента. При этом при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать ϲʙᴏи права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

 









(С) Юридический репозиторий Зачётка.рф 2011-2016

Яндекс.Метрика